媒體:趙薇夫婦被罰五年禁入證券市場 罰得輕嗎?

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第三隻眼

市場經濟是法治的市場,不是任何資本為所欲為的舞臺。

11月9日晚間,祥源文化發佈公告稱,公司收到證監會行政處罰及市場禁入事先告知書,根據告知書,依法擬對龍薇傳媒、萬傢文化(已更名為祥源文化)、黃有龍、趙薇、趙政、孔德永作出處罰,其中,趙薇夫婦分別被處以30萬元罰款和5年禁入證券市場。

在有些網友看來,對“不差錢”的趙薇夫婦才罰瞭60萬元,力道上還欠瞭點火候——根據有關公告,趙薇夫婦經營影視、酒業貿易、4S店等多項業務,持有多傢上市公司股份,截至2016年底,這些股票市值約45.22億元,各項資產總價值約為56.63億元。

但行政處罰的原則,倒不是富者多罰,窮者少罰,關鍵看違法行為的危害程度。趙薇夫婦的問題,從資本運作邏輯講,是在自身境內資金準備不足,相關金融機構融資尚待審批,存在極大不確定性的情況下,上演蛇吞象式並購;而從法規層面講,主要是存在信息披露上的“瑕疵”。

信息披露是證券市場正常運行的必然要求,也是國際通行的做法。根據《證券法》第193條,發行人、上市台中頂級月子中心公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,最高可處60萬元罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,還可並處3萬元以上30萬元以台中產後月子下的罰款。由此來看,對趙薇夫婦各處30萬的罰款,已算是“頂格處罰”瞭。

但對資本雄厚的大鱷來說,這個檔次的罰金也算不瞭什麼,唯有“市場禁入”才是真正的夢魘。根據我國《證券法》第232條,以及《證券市場禁入規定》確定的“市場禁入”制度,有關對象在一定期限內直至終身,都不得從事證券業務,或者不得擔任上市公司或非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員。

手握億萬卻不得親近證券市場,這才是“釜底抽薪”式的重罰。

趙薇雖是娛樂明星,但這次趙薇夫婦在證券市場中的“挫折”,在證監會的整肅風暴大背景下,絕不是什麼花邊新聞台中產後護理機構推薦,而是證券市場的正常事件。對資本市場而言,這也是一種警示——資本運作,合規是前提,不可踩紅線。




事實上,從2016年證監會“換帥”以來,國傢對違規行為的處罰力度明顯加大。據有關統計,2016年證監會共對183起案件做出處罰,罰沒款共計42.83億元,較2015年增長288%;對38人實施市場禁入,較2015年增長81%。在2017年的行政處罰中,基本“三天一罰”,罰沒款金額、市場禁入人數均創歷史新高,市場操縱違法案件、信息披露違法案件以及中介機構違法案件,成為重點“盯梢”對象。

從西南證券的“斷崖式降級”,到鮮言的34.7億元“天價罰單”,再到趙薇夫婦的“台中產後護理機構5年市場禁入”,呈現出一條愈加清晰的證券市場整肅脈絡。“重罰”雖不是目的,卻是一直在重申一個基本的理念:市場經濟是法制經濟,不是任何資本為所欲為的舞臺。



本文來源:新京報 作者:歐陽晨雨

責任編輯:邵小波_NN2479

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